Комісія із цінних паперів і бірж США (SEC) оштрафувала на $10 млн криптовалютну біржу Poloniex за продаж незареєстрованих цінних паперів із липня 2017 року до листопада 2019 року.
Згідно з наказом регулятора, з липня 2017 року до листопада 2019 року Poloniex забезпечила через свою торговельну платформу доступ до купівлі та продажу цифрових активів, які були інвестиційними контрактами, а отже, цінними паперами.
За даними SEC, Poloniex почала активно просувати продукт приблизно із серпня 2017-го.
У липні 2018 року в компанії вирішили, що продовження торгівлі токенами, які можуть бути класифіковані як цінні папери, містить «середній ризик» на тлі зростання доходів від неї.
«Poloniex надала перевагу збільшенню прибутку перед дотриманням федеральних законів про цінні папери, включивши підтримку визнаних акціями цифрових активів на своїй незареєстрованій біржі. Компанія спробувала обійти режим регулювання комісії, який застосовується до будь-якого маркетплейсу для зведення разом покупців і продавців цінних паперів незалежно від технології, що застосовується», — заявила начальниця відділу безпеки SEC Христина Літтман.
Poloniex не визнала й не спростувала висновки регулятора й погодилася виплатити незаконно отриманий дохід у розмірі $8 484 313, ще $403 995 відсотків, а також штраф — $1,5 млн. Загальна сума виплат склала $10 388 309.
Довідка. У січні 2018 року біткоїн-стартап Circle придбав Poloniex імовірно за $400 млн. Зміна власника тоді могла допомогти Poloniex уникнути переслідування SEC.
У листопаді 2019 року платформу викупила група інвесторів за участю засновника блокчейн-проєкту TRON Джастіна Сана.
У травні 2021 року позов проти Poloniex подала Комісія із цінних паперів і бірж Онтаріо. Регулятор звинуватив платформу в незареєстрованій торгівлі акціями й деривативами.
Читайте також
