Facebook Pixel

Нацбанк оштрафував Універсал банк Тігіпка на 10 млн грн: причини

Національний банк України оштрафував Універсал банк Сергія Тігіпка на 10,4 млн грн. В рамках ліцензії цього банку працює Monobank.

Про це пише НБУ.

Чому Нацбанк оштрафував Універсал банк

  • Банк не здійснював належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів.
  • Банк не здійснював посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим.
  • Банк неналежно виконував обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.
  • Банк не забезпечував проведення онлайн-моніторингу та подальшого моніторингу інформації про платника переказів коштів з метою виявлення випадків неповної інформації та/або беззмістовної інформації.

Також НБУ надіслав письмове застереження за порушення вимог:

  • частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання обов’язку банку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань про ПВК/ФТ;
  • частини першої статті 15 Закону про ПВК/ФТ у частині неповідомлення спеціально уповноваженого органу про осіб, з якими розірвано ділові відносини за наявності передбаченої абзацом третім частини першої статті 15 Закону про ПВК/ФТ підстави, а саме ненадання клієнтами необхідних для здійснення належної перевірки клієнтів документів чи відомостей;
  • абзацу третього пункту 13 додатка 15 до Положення № 65 у частині здійснення подальшого моніторингу фінансових операцій протягом усього строку проведення Національним банком перевірки банку з питань дотримання вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ.

Нагадаємо, що Національний банк України cкасував усі наявні ліцензії вісьмом небанківським установам. Серед них три страховики російського олігарха Михайла Фрідмана

Приєднуйтесь до нас в соцмережах!
Подякувати 🎉