ТОП-5 рисков по ВЭД-контрактам

Член Ассоциации юристов Украины, адвокат АО «Рэдклифф Партнерс»

Доверие является сверхважной составляющей бизнеса. Однако ключевой его целью является получение прибыли, и далеко не все контрагенты достигают этой цели честным путем.

В случае внешнеэкономических договоров (далее — ВЭД-контрактов) договорные отношения еще и осложнены иностранным элементом, что означает риски:

сложностей при проверке контрагента и прогнозировании его поведения;
разного восприятия договоренностей;
сложностей в привлечении к ответственности (включая поиск активов, на которые можно обратить взыскание).

Ниже приводятся наиболее распространенные риски в отношениях, возникающих на основании ВЭД-контрактов, и способы их предотвращения.

Риск 1. Недостаточная проверка контрагента

В отношении иностранного контрагента как на этапе переговоров, так и на протяжении сотрудничества нужно проверять:

Уставные документы (желательно нотариально заверенные копии с заверенным переводом; стоит обратить внимание на полномочия директора и подписанта, объем ответственности акционеров (участников) контрагента и т.д.).
Подтверждение полномочий лиц, которые будут подписывать ВЭД-контракт и выполнять другие юридически значимые действия (желательно нотариально заверенные копии с заверенным переводом).
Факт регистрации, документы о постановке на учет в налоговых органах, подтверждение регистрации в качестве налогоплательщика (см. https://opencorporates.com/, сайты локальных регистрационных служб или министерств налогов и сборов и т.д.).
Наличие и срок действия разрешений, лицензий и т.д. (если таковые необходимы).
Сферу деятельности.
Финансовое состояние и динамику, наличие, местонахождение и ценность активов.

При этом:

1. Следует использовать поисковые системы, популярные в странах контрагентов (например, информацию о контрагентах из Китая лучше всего искать через Baidu, которая по состоянию на 2020 год охватывает около 72% локального рынка, в то время как Google удерживает около 2%).

2. Дополнительную информацию можно узнать через:

споры, в которых контрагент является стороной (см. локальные реестры);
профили должностных лиц контрагента в социальных сетях (например, LinkedIn);
отзывы о контрагенте (включая отзывы его же работников на Glassdoor).

Указанные действия позволят минимизировать риски

нарушения условий ВЭД-контракта, его расторжения, признания недействительным и т.п.;
сложностей с привлечением контрагента к ответственности;
негативных репутационных последствий для вашего бизнеса из-за неблагонадежности контрагента.

Риск 2. Недостаточный контроль над общением с контрагентом

Всю коммуникацию с контрагентом нужно регламентировать и контролировать:

Проверять полномочия лиц, осуществляющих коммуникацию от имени контрагента.
Фиксировать в ВЭД-контракте адреса электронной почты и номера телефонов лиц, уполномоченных вести коммуникацию от имени сторон; осуществлять коммуникацию только через такие согласованные контактные данные.
Указать в ВЭД-контракте, что переписка по почте, курьерская доставка и т.д. должны обеспечивать подтверждение доставки; прописать, когда сообщение считается врученным при каждом способе доставки.
Всегда проверять:

кем и с какого адреса отправляются связанные с оплатой документы;
не отличаются ли полученные банковские реквизиты от согласованных.

Риск 3. Недостаточная фиксация всего, что имеет значение для отношений, связанных с ВЭД-контрактом

При работе с иностранным контрагентом важно:

1. Решить, существенно ли дополняют ВЭД-контракт переговоры, предшествующие его заключению. Если так, то стоит:

зафиксировать важные для вас понимание и ожидания в переписке и ВЭД-контракте;
избегать положения, согласно которому ВЭД-контракт содержит все договоренности сторон.

2. Убедиться в том, что стороны одинаково понимают существенные условия и сроки, и зафиксировать такое понимание.

3. Избегать любых устных договоренностей. Если это не удалось, впоследствии зафиксировать с контрагентом результаты таких договоренностей в письменной форме.

4. Обеспечивать фиксацию и упорядоченное хранение всех документов и переписки по каждому ВЭД-контракту.

РИСК 4. Уверенность в типовом договоре одной из сторон

Достаточно часто источником проблем по ВЭД-контракту выступает именно типовой договор одной из сторон, поскольку типовые договоры обычно:

готовятся одним или несколькими работниками компании и в дальнейшем долго или вообще не пересматриваются, что приводит к их несоответствию изменениям в правовом регулировании;
готовятся без надлежащей диверсификации по группам контрагентов (типовой договор для контрагентов из одной страны может радикально не подходить для контрагентов из другой);
готовятся без должного анализа их действия в случае наихудших сценариев.

Именно поэтому важно:

Диверсифицировать свои типовые договоры.
Регулярно обновлять их в свете законодательных изменений.
Провести их «стресс-тесты» с коллегами, которые не были привлечены к их подготовке, или внешними консультантами.

Риск 5. Непродуманность условий ВЭД-контракта

При подготовке ВЭД-контракта важно убедиться в том, что в нем четко, продуманно и достаточно подробно прописаны:

1. Предмет и срок действия ВЭД-контракта.

2. Цена и механизм оплаты:

условия, место и сроки поставки, выполнения;
объем ответственности сторон;
механизм действий в случае нарушения стороной своих обязанностей;
форс-мажорные обстоятельства (урегулированы не во всех странах);
применимое право и порядок разрешения споров.

При этом важно тщательно проверить:

названия сторон, их коды, адреса, банковские реквизиты, контактные данные;
четкое указание сроков:

Какой день является первым днем срока — срок исчисляется со дня, следующего за определенным действием/событием, или со дня, когда такое действие/событие произошло.
Речь идет о рабочих или календарных днях.
В котором часу день считается законченным.
Как учитывается разница в часовых поясах, выходные дни и локальные праздники и т.д.;