Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала на $10 млн криптовалютную биржу Poloniex за продажу незарегистрированных ценных бумаг с июля 2017 года по ноябрь 2019 года.
Согласно приказу регулятора, с июля 2017 года по ноябрь 2019 года Poloniex обеспечила через свою торговую платформу доступ к покупке и продаже цифровых активов, которые были инвестиционными контрактами, а следовательно, ценными бумагами.
По данным SEC, Poloniex начала активно продвигать продукт примерно с августа 2017-го.
В июле 2018 года в компании решили, что продолжение торговли токенами, которые могут быть классифицированы как ценные бумаги, содержит «средний риск» на фоне роста доходов от нее.
«Poloniex предпочла увеличение прибыли соблюдению федеральных законов о ценных бумагах, включив поддержку признаваемых акциями цифровых активов на своей незарегистрированной бирже. Компания попыталась обойти режим регулирования комиссии, который применяется к любому маркетплейсу для сведения вместе покупателей и продавцов ценных бумаг независимо от применяемой технологии», — заявила начальник отдела безопасности SEC Кристина Литтман.
Poloniex не признала и не опровергла выводы регулятора и согласилась выплатить незаконно полученный доход в размере $8 484 313, еще $403 995 в виде процентов, а также штраф — $1,5 млн. Общая сумма выплат составила $10 388 309.
Справка. В январе 2018 года Poloniex была куплена биткоин-стартапом Circle предположительно за $400 млн. Смена владельца тогда могла помочь Poloniex избежать преследования SEC.
В ноябре 2019 года платформу выкупила группа инвесторов с участием основателя блокчейн-проекта TRON Джастина Сана.
В мае 2021 года иск против Poloniex подала Комиссия по ценным бумагам и биржам Онтарио. Регулятор обвинил платформу в незарегистрированной торговле акциями и деривативами.